6.1在实施过程中存在的主要问题
- 风险和机遇应对措施表一成不变
- 未根据项目阶段和过程进行更新
- 未将风险应对措施与生产计划和过程整合
- 缺乏程序文件上的风险和机遇应对措施指南
- 缺乏对风险源的识别和应对措施的计划
基于风险思维的核心理念
- 确定目标
- 分析达成目标可能的内外部环境变化
- 识别风险和机遇
- 制定应对措施并纳入计划中
本讲主要探讨了GJB9001C标准在实施过程中，特别是在6.1条款中关于风险和机遇应对措施的问题。以下是主要观点和要点的总结：
1. 质量管理体系的目的：建立质量管理体系旨在追求其符合性和有效性。符合性是第一步，有效性是第二步，两者缺一不可。
2. GJB9001C标准实施多年：标准实施多年后，如果组织还在追求符合性而未达到有效性，则视为一种失败。
3. 6.1条款实施中的常见问题：在审核时发现，组织和部门常拿出过时的一成不变的风险和机遇应对措施清单，这并不合适。
4. 项目管理视角：从项目管理学的角度看，项目是“一次性的活动”。例如，研发一个产品后，若要研发新产品，因内容和环境变化，需要更新风险和机遇应对措施。
5. 过程与项目风险管理：过程是连续不断的活动，每次活动遇到的风险和机遇都不同。因此，使用一成不变的风险管理表格作为基于风险思维的证据不合适。
6. 风险识别与应对措施：应该每月每季识别影响目标实现的风险，并制定相应的生产计划和措施来应对风险。
7. 风险和机遇应对措施的有效性评价：应通过定期的作业检查会来评价措施的有效性，并在程序文件中提供风险和机遇应对措施的指南。
8. 标准的核心体现：6.1条款是基于风险思维的核心体现，不仅适用于企业和机构，也适用于个人和家庭。
9. 基于风险思维的强调：基于风险思维是一种确定目标、识别内外部环境变化、利用机遇克服风险的思维方式，应纳入到计划和实施中。
10. 结束语：本讲强调了基于风险思维的重要性，并鼓励在日常生活和工作中采用这种思维方式。
讲课视频
敲重点
一、建立质量管理体系的目的
1. 符合性
2. 有效性
二、6.1在实施过程中存在的问题
1. 一成不变的风险和机遇应对措施清单
2. 从项目管理学的基本观点出发，风险和机遇应对措施表不合适
三、基于风险思维的核心理念
1. 确定目标
2. 分析内外部环境变化可能形成的风险和机遇
3. 利用机遇克服风险，制定应对措施
4. 纳入计划，实施风险及应对
四、总结
1. 做任何事情都要想好目标、可能遇到的不确定性下的机遇和应对措施
2. 基于风险思维是一种思维的方式，可以应用于企业、事业单位和个人家庭中。
问题解决
1. 风险和机遇的识别：在制定计划时，应识别影响目标实现的瓶颈，并针对这些问题制定风险应对措施。但在实际操作中，可能会忽视这些环节，导致风险和机遇的识别不准确。
2. 风险和机遇应对措施的更新：风险和机遇应对措施应随着环境的变化而更新。但在实际操作中，可能会忽视这一点。
3. 风险和机遇应对措施的整合：在制定生产计划和作业检查时，应将风险和机遇应对措施整合进去。但在实际操作中，可能会忽视这一点。
4.基于风险思维的应用：基于风险思维是一种思维方式，应在做任何事情之前就考虑到目标、可能遇到的不确定性、机遇以及应对措施。这种思维方式在标准中得到了最集中的体现，不仅适用于企业，也适用于个人和家庭。
微课答案
1、基于风险的思维是做事情前的一种 （思维）方式。
2、人们要做某件事的正常逻辑思路是：
a) 确定做这件事想达到的目标；
b) 分析在达到这些目标的过程中，可能会出现的困难、危险以及机会等“问题”；
c) 想出解决“问题”的办法，并予以实施；
d) 在实施中不断检查这些办法是否能解决问题；
e) 当发现办法不能解决问题时，再想出新的解决办法，以确保目标的实现。
问：这段话说的是一种什么思维方式？（基于风险的思维）
3、在题2中，，请回答：
a) “风险识别”体现在那句话上？（b）
b) “风险应对”体现在那句话上？（c）
c) 那句话体现了评价措施的有效性？（d）
4、题2中的思维方法，可应用于过程主管部门编制定期的（业务工作）计划上。
参考资料
6 策划
6．1 应对风险和机遇的措施
6．1．1 在策划质量管理体系时，组织应考虑到4．1所提及的因素和4．2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b) 增强有利影响；
c) 预防或减少不利影响；
d) 实现改进。
6．1．2 组织应策划：
a) 应对这些风险和机遇的措施；
b) 如何：
1) 在质量管理体系过程中整合并实施这些措施(见4．4)；
2) 评价这些措施的有效性。
应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
注1：应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。
注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场，赢得新顾客、建立合作伙伴关系，利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。
1．本条款是GJB 9001C新增加的要求，基于风险的思维贯穿在质量管理体系的策划、实施和改进的全部活动之中。组织通过识别风险、分析风险，评价其为应对风险而采取的措施。
2．在识别对质量管理体系有影响的风险和机遇后，组织应策划控制风险及利用机遇的措施，已确认的措施计划需要纳入质量管理体系过程和组织业务过程，并评价这些措施的效果。这些措施包括过程、产品及服务的检查、监视和测量，校准产品及过程设计，纠正措施，规定、方法和作业指导书，培训及使用有能力人员等方面。
3．在4．4．1中，组织确定了质量管理体系所需的过程，包括对这些过程风险和机遇的处理，并考虑必要的形成文件信息需求；在4．4．2中，组织应保持足以支持过程运行的形成文件信息，并保留足以确信过程已按策划要求实施的形成文件信息。
1．组织应基于风险的思维和方法进行质量管理体系策划，并应用于组织的业务流程、管理流程和支持流程。
2．风险和机遇总是存在的，本标准并不要求组织必须要使用正式的风险管理框架来识别风险和机遇。组织可以结合各自的行业特点与产品和服务特点选择适合组织的方式来识别风险和机遇。
3．风险管理。风险管理流程包括以下过程：
(1)明确环境。组织所处的内外部环境，明确可能发生风险的环境。
(2)风险识别。组织应识别风险源、影响的区域和事件、可能产生的后果。
(3)风险分析。风险分析是风险管理的关键。风险分析为风险评价和确定风险是否需要处理以及最适合风险处理的策略和方法提供了输入。
(4)风险评价。风险评价的目的是：基于风险分析的结果，帮助作出有关风险需要处理和处理实施优先考虑的决策。风险评价包括将分析过程中确定的风险程度与风险准则进行比较，确定组织现有的风险严重程度和等级(或不可接受的风险)，其目的是为风险规避和领导决策提供支持。
(5)风险处理。风险管理过程中的风险处理包括选择一种或几种修正风险的方案，以及实施方案。一旦实施了方案，就可以有效实施风险管理。
4．组织应策划控制风险及利用机遇的措施，并评价这些措施的效果。如用会议记录等方式表明组织在决策中对风险进行了明确的讨论，必要时对资源配置、项目安排等进行调整，或建立风险和机遇及其应对措施清单。
5．提供相关的控制风险及利用机遇措施的证据及措施有效性评价的证据。
6．审核应关注组织是否在考虑了内外部环境（4.1）及相关方需求（4.2）的基础上，确定了需要应对的风险和机遇；确定了应对风险和机会的措施；是否并将措施融入质量管理体系；是否制定了风险控制措施有效性的评价准则或标准并以此评价这些措施的有效性。
7．审核时应关注组织组织中长期战略或规划战略；国家产业政策导向（有利不利分析），组织自身属于传统还是非传统行业或国家鼓励、限制、淘汰的哪一类等，针对上述综合应对措施及实施效果分析、持续改进等。沟通职责及业务流程、过程或业务流程描述或分析，特别关注接口管理（如：扯皮、推诿风险等）；已确定风险、机遇在本部门的相关联业务或内容；识别、分析、评价和本部门所承担的职能相匹配的风险、机遇或有利及不利因素机措施落实。
